【置頂】南寧軌道交通投資集團(tuán)有限公司2024年度集團(tuán)公司本部?jī)?nèi)控自評(píng)價(jià)及11家子公司內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理評(píng)價(jià)項(xiàng)目比選公告

發(fā)布時(shí)間： 2024-12-12

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招標(biāo)公告詳情

***2024***本部內(nèi)控自評(píng)價(jià)****內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理評(píng)價(jià)***公告 ***需對(duì)2024***、***、***、***、***、***、***、***、***、***、***，共計(jì)11***內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)***上限控制價(jià)***0***元整(含稅)。***要求，現(xiàn)就本次項(xiàng)目進(jìn)行公開比選，歡迎符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與比選。一、項(xiàng)目?jī)?nèi)容對(duì)2024***、***、***、***、***、***、***、***、***、***、***，共計(jì)11***內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)***總體圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理三個(gè)方面的設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)***僅限于以下內(nèi)容：（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)***體系建設(shè)情況 (1)內(nèi)控體系是否建立健全； (2)內(nèi)部管控體制機(jī)制是否完善； (3)內(nèi)部管理制度體系是否完善，是否融合企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理和相關(guān)要求； (4)內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)***立完善； (5)風(fēng)控文化建設(shè)是否到位； 2.內(nèi)控體系執(zhí)行情況 (1)重點(diǎn)領(lǐng)域日常管控是否完整、全面控制、執(zhí)行有效； (2)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否存在內(nèi)控執(zhí)行缺陷，重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡是否合理，不相容崗位職責(zé)是否相分離； (3)重大風(fēng)險(xiǎn)防控體系是否健全完善，是否制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及應(yīng)急預(yù)案，是否采取且落實(shí)違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究。 3.內(nèi)控信息化情況 (1)內(nèi)控（風(fēng)控）信息系統(tǒng)是否建立健全； (2)內(nèi)控信息化與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)是否有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的集成應(yīng)用； (3)內(nèi)控（風(fēng)控）信息系統(tǒng)與各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)抓取、檢查； 4.內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)***)企業(yè)自評(píng)是否有序規(guī)范開展，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行全面自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告； (2)集團(tuán)是否開展重要下屬單位******3)是否制定內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)***工作計(jì)劃并執(zhí)行； (4)整改監(jiān)督是否落到實(shí)處，明確內(nèi)控缺陷整改責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時(shí)限，對(duì)整改效果進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)***是否嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控體系考核機(jī)制。（二）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)***管理制度建立評(píng)價(jià)***否明確治理層及組織機(jī)構(gòu)***； (2)風(fēng)險(xiǎn)管理制度設(shè)計(jì)是否合理； (3)風(fēng)險(xiǎn)管理制度能否實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。 2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)***否能有效識(shí)別經(jīng)營(yíng)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間、成因及潛在后果； (2)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)是否得到及時(shí)維護(hù)和更新。 3.風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)***否采取定性與定量相結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析； (2)是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、條件及動(dòng)因等進(jìn)行分析； (3)是否準(zhǔn)確分析風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)及控制等級(jí)。 4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)***識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案； (2)是否制定風(fēng)險(xiǎn)溝通與報(bào)告機(jī)制及其機(jī)制執(zhí)行的有效性。 5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)***否建立重要領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制； (2)是否設(shè)置預(yù)警指標(biāo)； (3)發(fā)生重大環(huán)節(jié)變化時(shí)，是否及時(shí)評(píng)估修正預(yù)警指標(biāo)。 6.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評(píng)價(jià)***否持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)重大風(fēng)險(xiǎn)； (2)對(duì)突破監(jiān)控指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否及時(shí)預(yù)警； (3)是否分析預(yù)警原因； (4)是否制定化解方案； (5)是否并按程序及時(shí)報(bào)送重大風(fēng)險(xiǎn)。（三）企業(yè)合規(guī)評(píng)價(jià)***體系建設(shè)評(píng)價(jià)***理層及組織機(jī)構(gòu)***； (2)合規(guī)管理制度是否健全； (3)***合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，是否制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南； (4)是否及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。 2.合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制評(píng)價(jià)***規(guī)審查是否作為經(jīng)營(yíng)管理流程必經(jīng)程序； (2)企業(yè)是否建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制； (3)是否建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制； (4)是否建立合規(guī)報(bào)告制度； (5)是否建立違規(guī)問(wèn)題整改機(jī)制；是否建立違規(guī)行為追責(zé)機(jī)制。 3.合規(guī)文化建設(shè)評(píng)價(jià)***否建立合規(guī)常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育。 4.合規(guī)信息化建設(shè)評(píng)價(jià)***規(guī)管理信息化建設(shè)情況； (2)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的融合情況。 5.合規(guī)監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制評(píng)價(jià)***價(jià)***責(zé)機(jī)制的設(shè)計(jì)合理性； (2)合規(guī)監(jiān)督有效性等。（四）其他需要評(píng)價(jià)***.***可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)***團(tuán)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位必須開展監(jiān)督評(píng)價(jià)***自評(píng)價(jià)***的下屬企業(yè)必須列入本年度監(jiān)督評(píng)價(jià)***、比選申請(qǐng)人資格要求比選申請(qǐng)人為中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（若以分所名義參與比選申請(qǐng)，須出具總所授權(quán)書），持有合法有效的財(cái)政部門頒發(fā)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書；有資格承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)；截至評(píng)價(jià)***項(xiàng)審批完成日，近三年沒(méi)有違法違規(guī)不良記錄、沒(méi)有受到行政處罰或行業(yè)處分。三、比選文件的獲取本項(xiàng)目不發(fā)放紙質(zhì)文件，***官網(wǎng)(http***om/)的招標(biāo)招商中的招標(biāo)公告處下載比選文件（見本公告附件）。四、比選時(shí)間、地點(diǎn) 1.時(shí)間：*** 12 月***日上午9:00 2.地點(diǎn)：廣西***市***路69***A2棟612會(huì)議室五、比選人聯(lián)系方式聯(lián)系地址：***市***路69號(hào) 聯(lián)系人：***審計(jì)部（監(jiān)事會(huì)工作部）劉女士；電話：*** 郵箱：nngdsjb902@163.com 附件： 1. ***2024***本部?jī)?nèi)控自評(píng)價(jià)****內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理評(píng)價(jià)***件； 2. 11***截止******月財(cái)務(wù)快報(bào)經(jīng)營(yíng)情況。附件1 2024***本部、***內(nèi)控自評(píng)價(jià)****內(nèi)部控制、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)***docx 附件2 11***截止******月財(cái)務(wù)快報(bào)經(jīng)營(yíng)情況.xls

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