注：產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人沒(méi)有約定保證金處置方法的，按照《西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所交易資金結(jié)算管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

一、意向投資方經(jīng)本所確認(rèn)為投資方后，交納的保證金原則上應(yīng)首先沖抵其應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用；若有余額，依據(jù)公告要求或合同等其他相關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)為交易價(jià)***項(xiàng)。其他意向投資方交納的保證金全額、***道、無(wú)息退還。

二、保證金不予退還的情形：

1、意向投資方經(jīng)本所確認(rèn)為投資方后，投資方無(wú)正當(dāng)理由拒不簽署交易合同，且逾期時(shí)間超過(guò)一個(gè)月的；

2、交易合同生效后，投資方無(wú)正當(dāng)理由未按合同約定支付交易價(jià)***時(shí)間超過(guò)一個(gè)月的；
3、意向投資方故意提供虛假、失實(shí)材料造成掛牌申請(qǐng)人或本所損失的；
4、意向投資方通過(guò)參與交易獲取掛牌申請(qǐng)人或交易相關(guān)方的商業(yè)機(jī)密，侵害掛牌申請(qǐng)人或交易相關(guān)方合法權(quán)益的；
5、意向投資方違反法律法規(guī)或交易所交易規(guī)則，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，影響公平交易的；
6、意向投資方違反其在參與交易過(guò)程中做出的承諾的；
7、意向投資方被確認(rèn)投資資格后，單方退出交易，拒絕參加后續(xù)競(jìng)買程序的；
8、意向投資方被確認(rèn)為投資方后，明確表示放棄受讓或拒絕簽署成交文件的；
9、意向投資方被確認(rèn)為投資方后一個(gè)月內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由拒絕簽訂交易合同的；
10、交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時(shí)，因意向投資方自身原因而無(wú)法獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的；
11、其他依據(jù)交易規(guī)則或法律規(guī)定不予退還保證金的情形。

三、意向投資方或投資方有上述行為之一的，本所有權(quán)以投資方交納的保證金總額為限，并在投資方交納的保證金中扣除投資方和掛牌申請(qǐng)人應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用；若有余額，將余額劃轉(zhuǎn)至掛牌申請(qǐng)人的指定賬戶。